强化合规风控 促进创新发展

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4月8日，山东省证券业协会在济南召开山东地区证券业自律会议。山东证监局冯鹤年局长、赵副局长应邀出席会议，对加强合规风险控制、加快创新发展、提升服务实体经济能力提出了要求和希望。

冯鹤年指出，在证券业创新发展的过程中，辖区内的中介机构在加快自身发展的同时，通过中小企业上市、并购、私募等方式，帮助山东企业拓宽了直接融资渠道，通过调整资本投入，促进了全省产业结构的调整和转型升级，通过产品和服务创新，促进了县域经济的发展。总体而言，山东资本市场服务地方实体经济的能力进一步增强。冯鹤年强调，在当前市场发展形势下，辖区中介机构应树立合规意识、自律意识、危机意识和互联网思维，抓住机遇，迎接挑战，进一步提升服务实体经济的能力。

赵对辖区内中介机构提出了明确要求:一是提高主动合规意识，优化合规管理机制；二是强化风险管理意识，建立健全全面的风险管理体系；第三，创新和发展应该植根于实体经济；四是做好投资者保护工作；五是有序推进互联网金融等创新业务；第六，防范信息技术风险；第七，做好新形势下的自律工作。